文/北京市集佳律師事務(wù)所 孫長(zhǎng)龍
《專(zhuān)利法》第十一條規(guī)定，他人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可不得實(shí)施其專(zhuān)利，即專(zhuān)利權(quán)人擁有專(zhuān)利專(zhuān)有權(quán)，有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可的實(shí)施行為。這是《專(zhuān)利法》鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)發(fā)明人以技術(shù)公開(kāi)換取保護(hù)的應(yīng)有之義。但是，專(zhuān)利權(quán)的不當(dāng)行使可能導(dǎo)致權(quán)利濫用問(wèn)題，這一問(wèn)題近年來(lái)逐漸引起社會(huì)關(guān)注。司法機(jī)關(guān)也出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定予以規(guī)制，例如，2020年最高人民法院《關(guān)于修改〈民事案件案由規(guī)定〉的決定》（法〔2020〕346號(hào)）增加了一個(gè)新的案由——因惡意提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛，對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟造成的其他案件當(dāng)事人的損害給予司法救濟(jì)。
濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了可能產(chǎn)生侵權(quán)責(zé)任外，也可能因違反《反壟斷法》而招致法律規(guī)制。最高人民法院于2022年11月17日發(fā)布反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)十大典型案例，表明了其對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中反壟斷問(wèn)題的態(tài)度，規(guī)范了專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利行使行為，并明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷審查規(guī)則。
2007年頒布的《反壟斷法》第三條規(guī)定：“本法規(guī)定的壟斷行為包括：（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。”專(zhuān)利權(quán)人在行使專(zhuān)利權(quán)過(guò)程中，如果具有以上行為，并且產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響的，可能會(huì)遭到《反壟斷法》的規(guī)制。最高人民法院在上述十大典型案例中，主要針對(duì)《反壟斷法》第三條第（一）項(xiàng)的“壟斷協(xié)議”問(wèn)題表明了態(tài)度。
和解協(xié)議或其他授權(quán)協(xié)議的反壟斷審查
專(zhuān)利權(quán)人與他人簽訂和解協(xié)議或其他授權(quán)協(xié)議，如果具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的條款，可能構(gòu)成壟斷協(xié)議。最高人民法院在“無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)專(zhuān)利侵權(quán)和解協(xié)議”橫向壟斷協(xié)議糾紛案[（2021）最高法知民終1298號(hào)]中，認(rèn)定專(zhuān)利權(quán)人與被訴侵權(quán)人之間簽訂的“專(zhuān)利侵權(quán)和解協(xié)議”構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議，并認(rèn)定協(xié)議無(wú)效。
該案中，泰普公司于2015年起訴華明公司侵害其“一種帶屏蔽裝置的無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)”發(fā)明專(zhuān)利權(quán)，要求停止侵權(quán)并賠償損失。后雙方協(xié)商一致簽署“和解協(xié)議”，主要內(nèi)容包括：（1）華明公司專(zhuān)攻籠形開(kāi)關(guān)，不再生產(chǎn)其他形式（如鼓形、條形、筒形等）無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)本體，不再委托第三方制造其他形式開(kāi)關(guān)本體及相關(guān)零部件；華明公司將開(kāi)關(guān)本體委托泰普公司生產(chǎn)，價(jià)格按照雙方達(dá)成一致的價(jià)格執(zhí)行，達(dá)成一致前參照泰普的價(jià)格對(duì)外報(bào)價(jià)和向泰普購(gòu)買(mǎi)（協(xié)議第1條）；（2）在海外市場(chǎng)，華明公司為泰普公司的聯(lián)合公司做市場(chǎng)代理，泰普公司對(duì)華明公司售價(jià)為華明公司對(duì)用戶實(shí)際售價(jià)，退稅部分由華明公司享有，且華明公司不自行生產(chǎn)，也不代理其他企業(yè)同類(lèi)產(chǎn)品（協(xié)議第5條）；（3）雙方同意在替代進(jìn)口開(kāi)關(guān)及特種開(kāi)關(guān)上加強(qiáng)合作，一般來(lái)說(shuō)，如果一方告知另一方價(jià)格信息，被告知方的成交價(jià)格不能低于主動(dòng)告知方。
此后，華明公司認(rèn)為上述協(xié)議具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)目的，遂于2019年向法院起訴泰普公司，請(qǐng)求法院確認(rèn)該“和解協(xié)議”無(wú)效，理由是和解協(xié)議屬于《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議。《反壟斷法》第十三條規(guī)定：“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；（三）分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；……本法所稱(chēng)壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。”
涉案“和解協(xié)議”是否構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議？
《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議，根據(jù)該法第十三條，需要具備如下三個(gè)條件：一是協(xié)議的主體屬于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者；二是協(xié)議內(nèi)容符合《反壟斷法》第十三條第一款明文規(guī)定的形式要求；三是協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。
法院認(rèn)為，根據(jù)上述條件，涉案“和解協(xié)議”構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議：首先，當(dāng)事二公司存在《反壟斷法》意義上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系是指在生產(chǎn)或者銷(xiāo)售過(guò)程中處于同一階段的兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者提供具有替代關(guān)系的產(chǎn)品或者服務(wù)，或者具有進(jìn)入同一產(chǎn)品或者服務(wù)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)可能性。當(dāng)事二公司均生產(chǎn)銷(xiāo)售無(wú)載分接開(kāi)關(guān)，屬于同一產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者，且均具有一定市場(chǎng)影響力。涉案“和解協(xié)議”包含的委托約定，不能改變二者在同類(lèi)產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
其次，涉案“和解協(xié)議”符合《反壟斷法》第十三條第一款明文規(guī)定的形式要求：一是具有分割銷(xiāo)售市場(chǎng)的內(nèi)容；二是具有限制商品生產(chǎn)和銷(xiāo)售數(shù)量的內(nèi)容，協(xié)議以停止生產(chǎn)、限制特定品種商品銷(xiāo)售的方式限制華明公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售數(shù)量，由此可能導(dǎo)致相關(guān)商品的供應(yīng)量減少、價(jià)格上漲，進(jìn)而損害消費(fèi)者的利益；三是具有固定商品價(jià)格的較大可能性，協(xié)議中除籠形開(kāi)關(guān)外，其他無(wú)勵(lì)磁開(kāi)關(guān)訂單按照協(xié)議均應(yīng)委托泰普生產(chǎn)向華明供貨，雖然協(xié)議約定的是華明的購(gòu)買(mǎi)價(jià)，但在供貨方唯一情況下，成本、利潤(rùn)率相對(duì)固定，將導(dǎo)致華明固定銷(xiāo)售價(jià)的較大可能性。
最后，涉案“和解協(xié)議”具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。第一，關(guān)于舉證責(zé)任，如果協(xié)議具有《反壟斷法》第十三條規(guī)定的典型情形，則一般推定其具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，對(duì)此原告一般不需舉證，而由被告舉證。第二，關(guān)于和解協(xié)議是否產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際效果。通常情況下，協(xié)議參與方的市場(chǎng)份額越高，其排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果越顯著。根據(jù)在案證據(jù)，泰普公司在無(wú)載分接開(kāi)關(guān)市場(chǎng)上具有較強(qiáng)市場(chǎng)影響力，華明公司亦是重要的無(wú)載分接開(kāi)關(guān)供應(yīng)商之一，雙方達(dá)成分割銷(xiāo)售市場(chǎng)、限制商品生產(chǎn)和銷(xiāo)售數(shù)量、固定商品價(jià)格的涉案協(xié)議一經(jīng)實(shí)施，會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生明顯的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。第三，根據(jù)《反壟斷法》第十三條第二款，經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的協(xié)議是否屬于《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議，應(yīng)以該協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果為核心標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)議的簽訂背景及雙方簽訂協(xié)議的主觀動(dòng)機(jī)僅是參考因素。
行使專(zhuān)利權(quán)能否排除和解協(xié)議的違法性
對(duì)于行使專(zhuān)利權(quán)能否排除和解協(xié)議的違法性的問(wèn)題，最高人民法院在本案中也作出了回應(yīng)。
首先，依法行使專(zhuān)利權(quán)并不違反《反壟斷法》，但是權(quán)利人逾越其享有的專(zhuān)有權(quán)，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，則涉嫌違反《反壟斷法》。其次，本案中，泰普公司行使專(zhuān)利權(quán)的行為構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。涉案“和解協(xié)議”與涉案專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍缺乏實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)性，其核心并不在于保護(hù)專(zhuān)利權(quán)，而是以行使專(zhuān)利權(quán)為掩護(hù)，實(shí)際上追求分割銷(xiāo)售市場(chǎng)、限制商品生產(chǎn)和銷(xiāo)售數(shù)量、固定價(jià)格的效果，屬于濫用專(zhuān)利權(quán)，構(gòu)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，違反了《反壟斷法》的規(guī)定。綜上，泰普公司擁有并行使涉案專(zhuān)利權(quán)這一事實(shí)，并不能夠排除涉案“和解協(xié)議”的違法性。
《反壟斷法》第十五條中的豁免行為
《反壟斷法》第十五條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的……屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。”
根據(jù)該規(guī)定，在特定的情形下，協(xié)議方可以主張“和解協(xié)議”不構(gòu)成壟斷協(xié)議，從而免受《反壟斷法》的規(guī)制。本案中，因泰普公司未主張《反壟斷法》第十五條規(guī)定的豁免事由，法院僅需要依照《反壟斷法》第十三條予以審查。
法院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條及《合同法》第五十二條的規(guī)定，《反壟斷法》關(guān)于禁止壟斷行為的規(guī)定原則上應(yīng)當(dāng)屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定，法院據(jù)此認(rèn)定涉案“和解協(xié)議”無(wú)效。
“藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”的反壟斷審查
“藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”，是藥品專(zhuān)利權(quán)利人承諾給予仿制藥申請(qǐng)人直接或者間接的利益補(bǔ)償（包括減少仿制藥申請(qǐng)人不利益等變相補(bǔ)償），仿制藥申請(qǐng)人承諾不挑戰(zhàn)該藥品相關(guān)專(zhuān)利權(quán)的有效性或者延遲進(jìn)入該專(zhuān)利藥品相關(guān)市場(chǎng)的協(xié)議。
最高人民法院在“涉沙格列汀片劑藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”發(fā)明專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案[（2021）最高法知民終388號(hào)）]中認(rèn)為，若侵權(quán)訴訟中所涉“和解協(xié)議”具有“藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”的外觀，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行反壟斷審查。對(duì)于以不挑戰(zhàn)專(zhuān)利權(quán)有效性為目的的“藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”是否涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)制的壟斷協(xié)議的判斷，核心在于其是否涉嫌排除、限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，重點(diǎn)考察無(wú)效可能性以及協(xié)議是否造成競(jìng)爭(zhēng)損害。其中，無(wú)正當(dāng)理由給予高額補(bǔ)償?shù)?，可作為無(wú)效可能性大的考量因素；對(duì)于協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)損害，一般應(yīng)主要考察其是否實(shí)質(zhì)延長(zhǎng)了專(zhuān)利權(quán)利人的市場(chǎng)獨(dú)占時(shí)間，是否實(shí)質(zhì)延緩或者排除了實(shí)際的和潛在的仿制藥申請(qǐng)人的市場(chǎng)進(jìn)入。
具體到該案，考慮到案件審理時(shí)涉案專(zhuān)利保護(hù)期已經(jīng)屆滿，有關(guān)可能構(gòu)成的壟斷違法狀態(tài)已不復(fù)存在，涉案藥品相關(guān)市場(chǎng)的進(jìn)入已不存在基于涉案專(zhuān)利權(quán)的障礙，已無(wú)進(jìn)一步查明涉案《和解協(xié)議》是否確定涉嫌違反《反壟斷法》的必要性和緊迫性。同時(shí)，作為涉案《和解協(xié)議》簽署方當(dāng)事人的BMS公司和Vcare公司并未參與本案訴訟，也缺乏涉案無(wú)效宣告請(qǐng)求審查程序中的相關(guān)證據(jù)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，尚難以認(rèn)定BMS公司允許Vcare公司及其關(guān)聯(lián)方提前進(jìn)入涉案專(zhuān)利藥品相關(guān)市場(chǎng)是否具有除撤回?zé)o效宣告請(qǐng)求之外的正當(dāng)理由，以及涉案專(zhuān)利權(quán)因Vcare公司的無(wú)效宣告請(qǐng)求被宣告無(wú)效的可能性；相應(yīng)地，尚不具備進(jìn)一步查明涉案《和解協(xié)議》是否確定涉嫌違反《反壟斷法》的條件。因此，法院未對(duì)本案作進(jìn)一步審查和處理。
專(zhuān)利權(quán)濫用可能導(dǎo)致的其他壟斷行為
根據(jù)《反壟斷法》第三條，壟斷行為除達(dá)成壟斷協(xié)議外，還包括經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位，以及具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。如果專(zhuān)利權(quán)人濫用專(zhuān)利權(quán)構(gòu)成上述兩種壟斷行為的，也將受到《反壟斷法》的規(guī)制。
標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人不當(dāng)行使專(zhuān)利權(quán)可能構(gòu)成壟斷行為
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局于2023年6月30日發(fā)布的《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》中，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)人濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行了規(guī)制。這些行為包括標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人之間在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中達(dá)成壟斷協(xié)議，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利專(zhuān)利權(quán)人濫用市場(chǎng)支配地位或通過(guò)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)等。可以預(yù)期，該《指南》的通過(guò)和實(shí)施將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人規(guī)范行使專(zhuān)利權(quán)新建一道法規(guī)柵欄。
專(zhuān)利權(quán)人濫用市場(chǎng)支配地位可能構(gòu)成壟斷行為
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局于2023年6月29日發(fā)布的《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定（2023）》第九條至第十三條分別規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中以不公平高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕許可、限定交易對(duì)象、搭售或附加不合理交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。如果專(zhuān)利權(quán)人實(shí)施了前述規(guī)定中禁止的行為，可能構(gòu)成法律規(guī)制的壟斷行為。
專(zhuān)利權(quán)人可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中的情形
根據(jù)《反壟斷法》第二十五條和第三十三條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中主要審查的是經(jīng)營(yíng)者合并或股權(quán)取得過(guò)程中對(duì)于排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的影響。若通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利權(quán)）轉(zhuǎn)讓和許可的方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)市場(chǎng)或其他經(jīng)營(yíng)者的控制等不利影響，并具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，可能構(gòu)成《反壟斷法》限制的壟斷行為。
結(jié)語(yǔ)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在維權(quán)過(guò)程中要合理、適度，避免濫用專(zhuān)利權(quán)。最高人民法院本次發(fā)布的一系列典型案例表明，下列情形可能導(dǎo)致專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中的“壟斷行為”：（1）雙方達(dá)成的“調(diào)解協(xié)議”約定具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果的條款，可能構(gòu)成實(shí)質(zhì)的“壟斷協(xié)議”；（2）雙方達(dá)成的“和解協(xié)議”具有“藥品專(zhuān)利反向支付協(xié)議”外觀，即涉案專(zhuān)利具有被無(wú)效的可能性，但利益相關(guān)人因利益補(bǔ)償而不挑戰(zhàn)其有效性。另外，根據(jù)《反壟斷法》和相關(guān)部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人不當(dāng)行使專(zhuān)利權(quán)，濫用市場(chǎng)支配地位以不公平高價(jià)許可專(zhuān)利、拒絕許可專(zhuān)利、搭售或者附加不合理交易條件，或者通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或許可的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)市場(chǎng)或其他經(jīng)營(yíng)者的控制等不利影響并具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，均有可能構(gòu)成《反壟斷法》限制的壟斷行為。