文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 宋洋 嚴(yán)雨蒙
【系列結(jié)語】
隨著本篇文章也即系列第十篇文章的發(fā)布，我們的《美國商標(biāo)審查指南》解讀系列暫時告一段落。自2022年9月起，本系列文章對《美國商標(biāo)審查指南》中關(guān)于商標(biāo)申請、注冊和保護(hù)的主要規(guī)定從審查標(biāo)準(zhǔn)到審理程序進(jìn)行了多角度的介紹，并結(jié)合中美兩國的法律規(guī)定和實(shí)踐，對中美兩國的商標(biāo)制度進(jìn)行了對比，以增進(jìn)中國企業(yè)和商標(biāo)代理人對美國商標(biāo)制度的了解，為中國企業(yè)出海在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保駕護(hù)航。受篇幅限制，對于部分未在本系列文章中詳細(xì)展開的美國商標(biāo)實(shí)務(wù)問題，我們后續(xù)也會以專題文章的方式與大家分享。
至本篇文章發(fā)表，《<美國商標(biāo)審查指南>解讀》系列專欄正式完結(jié)，但集佳對海外商標(biāo)制度的探索仍會繼續(xù)，并將繼續(xù)以系列專欄的形式和大家分享其他海外國家/地區(qū)的商標(biāo)制度和經(jīng)典案例，歡迎大家持續(xù)關(guān)注。
美國行政階段的商標(biāo)爭議程序包括異議程序（Opposition）、無效程序（Cancellation）和2021年12月生效的兩項(xiàng)新增單方撤銷程序（Ex Parte Proceeding）。分別規(guī)定在美國《商標(biāo)法》第13條a款、第14條及第16A、16B條。
與美國《商標(biāo)法》的前述規(guī)定相對應(yīng)，《美國商標(biāo)審查指南》（下稱“《審查指南》”）第1503、1607和1716條亦對商標(biāo)異議、無效程序和兩項(xiàng)新增單方撤銷程序的審查進(jìn)行了指導(dǎo)性規(guī)定。本文將以《審查指南》的規(guī)定為基礎(chǔ)，結(jié)合美國《商標(biāo)審判與上訴委員會程序手冊》（下稱“TBMP”）[1]的規(guī)定，從實(shí)務(wù)角度向讀者介紹這四項(xiàng)程序的適用條件、審理流程以及彼此之間的異同，以期使中國商標(biāo)權(quán)利人更加了解美國行政階段的商標(biāo)爭議案件的程序和制度，為中國商標(biāo)權(quán)利人在美國維護(hù)商標(biāo)權(quán)利提供參考和幫助。
一、美國行政階段的商標(biāo)爭議程序概述
異議程序：美國《商標(biāo)法》第13條a款規(guī)定，當(dāng)任何人確信一個商標(biāo)在主注冊簿上獲準(zhǔn)注冊會使其受到損害時，可在該商標(biāo)初審公告后三十天內(nèi)向美國商標(biāo)審判與上訴委員會（下稱“TTAB”）提出異議。
無效程序：美國《商標(biāo)法》第14條規(guī)定，當(dāng)任何人確信一個已在主注冊簿上成功注冊的商標(biāo)會使其受到損害時，可向TTAB提起無效程序，要求TTAB宣告該注冊商標(biāo)無效。美國的商標(biāo)“無效程序”相當(dāng)于中國的無效宣告和撤銷程序的統(tǒng)稱（即統(tǒng)稱為“Cancellation”，下文簡稱“無效”），中國商標(biāo)撤銷程序的主要理由即“注冊商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用”[2]即屬于美國無效程序的理由之一。
單方撤銷程序：除前述兩項(xiàng)傳統(tǒng)雙方程序外，2021年12月18日美國《2020年商標(biāo)現(xiàn)代化法案》（Trademark Modernization Act of 2020）生效后，兩項(xiàng)新增單方撤銷程序，即單方刪除程序（Ex Parte Expungement）和單方重審程序（Ex Parte Reexamination）進(jìn)入實(shí)施階段，以允許第三人通過較低成本和較簡單程序更為快捷地對未投入實(shí)際使用的注冊商標(biāo)提起撤銷。美國《商標(biāo)法》第16A、16B兩條也對這兩項(xiàng)新增程序的適用條件、流程和限制作出了補(bǔ)充規(guī)定。
二、雙方程序：異議（Opposition）與無效（Cancellation）
美國商標(biāo)異議和無效程序由TTAB審理，遵循聯(lián)邦民事訴訟訴答、證據(jù)等規(guī)則，整體上類似于小型民事訴訟程序。雙方當(dāng)事人雖無需親自出庭，但將參與互相質(zhì)詢、披露證據(jù)、辯論等環(huán)節(jié)，具有一定的對抗性且主要由雙方當(dāng)事人推動程序，雙方可以自主遞交各種法律規(guī)定的動議（Motions）主張，如申請擱置程序以等待和解的動議（Motion for Suspension for Settlement）、申請簡易判決的動議（Motion for Summary Judgement）、申請強(qiáng)制披露的動議（Motion to Compel Disclosure or Discovery）、申請制裁的動議（Motion for Sanctions）等等，整體程序復(fù)雜且靈活度高。走完美國異議或無效的全部程序通常需要花費(fèi)2-3年，期間亦將產(chǎn)生高額律師費(fèi)，因此大多數(shù)異議或無效案件在正式進(jìn)入審理階段（Trial）前便以一方放棄或雙方達(dá)成和解而結(jié)案。
1. 異議程序和無效程序：有何區(qū)別？
總的來說，異議針對的是未決申請，而無效針對的是注冊商標(biāo)，因此這兩項(xiàng)程序的提起時間不同，不同異議/無效理由的適用條件也有一定區(qū)別。
美國商標(biāo)申請與國內(nèi)一樣采取先實(shí)審后公告的制度。異議程序旨在阻止已通過實(shí)審的不合理商標(biāo)成功注冊，需在商標(biāo)申請進(jìn)入初審公告后的30天公告期內(nèi)提出，可向TTAB書面申請將異議期限延長。
無效程序旨在撤銷已注冊的不合理商標(biāo)。但商標(biāo)注冊滿5年后，申請人僅可基于美國《商標(biāo)法》第14條規(guī)定的特定理由對注冊商標(biāo)提起無效，其余無效理由如常見的與在先商標(biāo)混淆近似、商標(biāo)缺乏顯著性將不再適用。美國《商標(biāo)法》第14條規(guī)定的不受商標(biāo)注冊滿5年限制的無效理由包括：注冊商標(biāo)已泛化為指定商品/服務(wù)的通用名稱，或具有功能性，或已被放棄，或包含特定在世個人的姓名且無授權(quán)，或其注冊是以欺騙性手段取得，或其違反相關(guān)禁止性規(guī)定。
2. 異議程序和無效程序：有何共性？
常見的異議/無效理由均包含與在先商標(biāo)構(gòu)成混淆性近似、惡意、未將商標(biāo)投入實(shí)際使用或缺乏真實(shí)使用意圖，及可能導(dǎo)致在先知名商標(biāo)淡化等。此外，異議和無效在程序進(jìn)展上是大體相同的，均規(guī)定在TBMP第400-900章。具體而言，完整的異議和無效程序包含以下法定程序：
?。?）申請人立案階段（Notice of Opposition or Petition of Cancellation）
異議申請人向TTAB提交異議通知書，無效申請人向TTAB提交無效申請書，并在其中說明其提起異議/無效的基礎(chǔ)（Grounds）和具體理由。
?。?）被申請人答辯階段（Answer）
被申請人需在官方通知下發(fā)之日起40天內(nèi)提交答辯書。若期限內(nèi)未答辯且未提供合理未答辯理由，官方將下發(fā)不利于被申請人的缺席判決（Judgment by Default），裁定被申請商標(biāo)失效。
（3）搜證階段（Discovery）
被申請人提交答辯書后30天內(nèi)雙方律師會召開搜證會議（Discovery Conference）來討論和解可能、后續(xù)質(zhì)詢和披露計(jì)劃等。搜證會議結(jié)束后，雙方正式進(jìn)入搜證期。通過初步披露（Initial Disclosures），互相發(fā)送并答復(fù)正式質(zhì)詢（Interrogatories）和披露要求（Requests for Production），專家證詞披露（Expert Disclosures）等環(huán)節(jié)完成雙方間的證據(jù)披露。
?。?）審理階段（Trial）
搜證階段結(jié)束后，案件將正式進(jìn)入審理階段。區(qū)別于法院訴訟程序，異議和無效程序的審理不會直接召開現(xiàn)場庭審，而是通過“舉證期（Testimony Period）”的方式進(jìn)行，雙方通過向TTAB提交書面的證據(jù)文件舉證并就法律依據(jù)、案情、證據(jù)證言等內(nèi)容提交簡短陳述(Brief)，如希望進(jìn)行口頭辯論，需一方主動申請召開口頭聽證會(Oral Hearing)。
?。?）TTAB下發(fā)最終裁定（Final Decision）及后續(xù)救濟(jì)
TTAB官員作出最終裁定后，會將裁定書發(fā)送雙方當(dāng)事人并在官網(wǎng)上公開裁定結(jié)果供公眾查看。當(dāng)事人不服裁定結(jié)果的，可在裁定作出之日起一個月內(nèi)向TTAB提出重新審理（Request for Rehearing）、復(fù)議（Reconsideration）或修改最終決定（Modification of Final Decision）的請求，或在裁定作出之日起63天內(nèi)向聯(lián)邦巡回上訴法院提起訴訟（Appeal）。
由于以上兩項(xiàng)雙方程序復(fù)雜且耗時較久，對于一些時間和成本有限的商標(biāo)權(quán)利人來說，并不是最優(yōu)的維權(quán)選擇且可能難以在短期內(nèi)解決爭議。因此，為了打擊部分商標(biāo)注冊后不進(jìn)行實(shí)際使用的“占坑”行為，提高商標(biāo)爭議的審查效率，美國《2020年商標(biāo)現(xiàn)代化法案》出臺了兩項(xiàng)可單方申請撤銷注冊商標(biāo)的新程序，為美國專利商標(biāo)局（下稱“USPTO”）、企業(yè)和個人提供了更快捷、更有效、更經(jīng)濟(jì)地打擊不合理占位的虛假注冊商標(biāo)的工具。
三、單方撤銷程序：單方刪除（Ex Parte Expungement）與單方重審（Ex Parte Reexamination）
如上文所述，《2020年商標(biāo)現(xiàn)代化法案》最終規(guī)則實(shí)施條款自2021年12月18日起生效。該法案對美國現(xiàn)行商標(biāo)法進(jìn)行了重大修訂，其尤為關(guān)注商標(biāo)的實(shí)際使用問題。該法案新增的美國注冊商標(biāo)單方撤銷程序包括單方刪除程序和單方重審程序，旨在改善不合理占位行為泛濫的現(xiàn)象，打擊虛假注冊，保護(hù)合規(guī)注冊。前述單方撤銷程序在審理程序上更接近中國的行政階段商標(biāo)撤銷程序。USPTO自2021年12月27日起正式受理單方撤銷程序的申請。
1. 單方刪除程序與單方重審程序的區(qū)別和共性
單方撤銷程序分為單方刪除程序和單方重審程序，根據(jù)美國《商標(biāo)法》第16A、16B條及《審查指南》第1716條的規(guī)定，筆者將這兩項(xiàng)程序簡要對比如下表：
單方撤銷申請人可申請撤銷注冊商標(biāo)在全部或部分指定商品/服務(wù)上的注冊，根據(jù)《審查指南》第1716.02條b款，申請書需包括a）一份經(jīng)核實(shí)的聲明，聲明申請人已對注冊商標(biāo)的不使用情況進(jìn)行了合理調(diào)查（reasonable investigation of nonuse），說明所依賴的信息來源、何時何地進(jìn)行調(diào)查、調(diào)查結(jié)果以及撤銷申請的相關(guān)依據(jù)；b）能證明注冊商標(biāo)的特定商品/服務(wù)未在商業(yè)中實(shí)際使用的初步證據(jù)（prima facie evidence）。
單方刪除和單方重審在申請程序上大體相同，具體可參考下圖：
2. 兩項(xiàng)單方撤銷程序與雙方無效程序的區(qū)別
為方便國內(nèi)權(quán)利人了解并在實(shí)際商標(biāo)爭議案件中更有針對性的選擇相應(yīng)程序，筆者將單方撤銷程序和雙方無效程序中的商標(biāo)未實(shí)際使用理由簡要對比如下表：
3. 防止濫用單方撤銷程序的規(guī)則
出于鼓勵清除未實(shí)際使用的注冊商標(biāo)的目的，《2020年商標(biāo)現(xiàn)代化法案》的規(guī)定中并未限制同一申請人或針對同一注冊提出的單方撤銷申請數(shù)量，但為防止單方撤銷程序被濫用，美國《商標(biāo)法》第16A、16B條同時規(guī)定：
?。?）禁反言條款（Estoppel Provisions）
就某一特定注冊商標(biāo)而言，對于先前注冊人已在單方刪除或重審程序中成功提交有效使用證據(jù)來維持注冊的特定商品/服務(wù)項(xiàng)目，不論申請人身份為何均不得再次對這些特定商品/服務(wù)項(xiàng)目提起相同的單方撤銷程序，但可向TTAB提起無效或向聯(lián)邦法院提起訴訟。
?。?）擱置條款（Suspension Provisions）
若針對同一注冊商標(biāo)同時存在未決的單方撤銷程序、TTAB雙方程序或法院程序的，由于單方撤銷程序會更快結(jié)束，TTAB程序或法院程序通常應(yīng)被擱置以等待單方撤銷程序?qū)徖斫Y(jié)果。
此外《2020年商標(biāo)現(xiàn)代化法案》賦予了USPTO局長自由裁量權(quán)，若局長發(fā)現(xiàn)有申請人似乎在濫用單方撤銷程序或以其他方式騷擾商標(biāo)注冊人，則可能會限制申請人進(jìn)一步提起單方撤銷程序的資格。若現(xiàn)有的法律保障措施不足以保護(hù)商標(biāo)注冊人免受可能的程序?yàn)E用，USPTO 未來亦可能對單方撤銷申請數(shù)量加以限制。
四、結(jié)語
總的來說，單方撤銷程序并不會取代傳統(tǒng)的雙方程序，而是提供了一種對已注冊商標(biāo)采取反對措施的額外選擇，無論單方撤銷程序結(jié)果如何，均不影響進(jìn)一步提起雙方無效程序的可能。但對于難以向官方證明利害關(guān)系，或希望盡可能控制時間及費(fèi)用成本的企業(yè)或個人而言，單方撤銷程序不失為一種更為便捷的方式。此外，一如所有外國住址的商標(biāo)申請人須委托符合USPTO資質(zhì)要求的美國執(zhí)業(yè)律師來代理商標(biāo)注冊事務(wù)，“美國律師規(guī)定（U.S. Counsel Rule）”[4]亦要求外國申請人委托美國執(zhí)業(yè)律師來代理其提起單方撤銷程序，因此國內(nèi)權(quán)利人在提交單方撤銷申請前也需審慎選擇代理律師，避免因不正當(dāng)代理而影響維權(quán)進(jìn)展。
在本篇文章中，我們?yōu)榇蠹医榻B了商標(biāo)通過實(shí)審乃至成功注冊后可能遇到的四種行政爭議程序，國內(nèi)權(quán)利人既可能作為被訴方迎接挑戰(zhàn)，保護(hù)商標(biāo)這一企業(yè)發(fā)展歷程中的重要財(cái)產(chǎn)，也可以上述四種程序?yàn)槲淦骱凸ぞ?，來打擊惡意搶注，維護(hù)自身商標(biāo)權(quán)利，或?yàn)樽约旱拿绹虡?biāo)申請之路掃清障礙。
注釋：
[1] Trademark Trial and Appeal Board Manual of Procedure，簡稱“TBMP”，為美國商標(biāo)審判與上訴委員會審理商標(biāo)上訴案件和商標(biāo)爭議程序的指南。詳見：https://tbmp.uspto.gov/RDMS/TBMP/current#/current/tbmpd0e18.html
[2] 根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》第四十九條和《商標(biāo)法實(shí)施條例》第六十六條規(guī)定，注冊商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請撤銷該注冊商標(biāo)。
[3] 對于以實(shí)際使用為基礎(chǔ)遞交的商標(biāo)，“相關(guān)日期”為商標(biāo)申請日；對于以打算使用為基礎(chǔ)遞交的商標(biāo)，以及修改提交基礎(chǔ)為打算使用的商標(biāo)，“相關(guān)日期”為提交使用聲明的官方期限到期日或申請修改提交基礎(chǔ)之日，二者中較晚者。
[4] 美國律師規(guī)定（U.S. Counsel Rule）：https://www.uspto.gov/trademarks/laws/trademark-rule-requires-foreign-applicants-and-registrants-have-us